Las auditorias integran un programa, que previamente es agendado y planificado para que los procesos sean verificados y evaluados, de acuerdo a los requisitos normativos. 


Para realizar el registro de un nuevo programa de auditoria siga los pasos a continuación:

  1. En la parte superior haga clic en +Nuevo.

  2. Seleccione la opción Programa de auditoria.                                                                                  

  3. En el campo Tipo seleccione un modelo de auditoria o registre uno nuevo para ser utilizado.              

  4. El campo Frecuencia será completado automáticamente como fue definido en registro del tipo de auditoria. Este campo es designado para definir la periodicidad en que el tipo de programa es realizado. Si requiere editar la periodicidad, hacer clic
  5. El campo Nombre de programa, permite identificar la auditoria. El sistema sugiere un nombre estándar, sin embargo se permite modificar el nombre según se requiera.  
  6. Después de definir cual será el tipo de programa de auditoria a realizar, es necesario definir el modelo de lista de control, para eso registre un nuevo o utilice un modelo de lista de control ya registrado.  
    • Al seleccionar una lista de control ya registrada en el sistema, se crea automáticamente una copia de esta, manteniendo así el modelo original. Esto también aplica en caso de realizar alguna edición en la lista de control.                       

  7. Hacer clic en Continuar para completar los demás ítem.

  8. El siguiente paso es definir cuales unidades y procesos serán auditados. También debe informar el período de la auditoria y opcionalmente puede definir todas las actividades que el programa irá a abarcar.                                                                                                                                    

    1. En el campo Unidad(es) determine la o las unidades que serán auditadas. Si se selecciona mas de una unidad, se creará una lista de control para cada una.

    2. En el campo Procesos determine el o los procesos que serán auditados, recuerde que se creará una lista de control para cada proceso.
    3. En el campo Líder, determine quién será el responsable por todas las fases de la auditoria, y capaz de tomar las decisiones finales relacionadas a la ejecución y observaciones de la auditoria.
    4. Después defina las fechas de la auditoria en el campo Período, indicando fecha de inicio y final.
    5. El usuario que está registrando el programa de auditoria puede Detallar equipos y actividades haciendo clic en el botón
    6. Si el usuario que está registrando el programa es diferente del usuario que será el auditor líder, el sistema muestra la casilla Dejar que el líder defina períodos y actividades, marque esta opción si el auditor líder debe especificar el cronograma de la auditoria y quienes serán los auditores y auditados. 
    7. Para definir las reglas y las formas de realizar la auditoria, marque la opción Definir criterios y métodos
      1. Al marcar esta opción se muestran dos campos, uno para definir los criterios y otro para definir los métodos de la auditoria. Para definir el criterio haga clic en el campo y seleccione una de las opciones disponible en el campo o registre nuevos ítem. Por defecto el sistema trae algunas sugerencias ya registrada.                                      
    8. Si usted desea registrar toda la planificación de su programa de auditoria, hacer clic en el botón Incluir mas auditorias en este programa. Se creará una nueva programación auditoria. Para hacer el registro repita los pasos descritos anteriormente. Si no es necesario dividir el programa en varias auditorias haga clic en el botón Eliminar para cancelar el registro de la auditoria adicional.                                                                       
    9. Haga clic en Continuar.                                                                                                            
  9. En la etapa final del registro, aparece el campo Otros con tres opciones:                                        
    1. Mapeo de proceso:  desmarque esta opción si desea definir los ítem que serán auditados en cada proceso. De esta forma se va a generar el pendiente de mapeo de procesos. Si todos los ítem serán auditados en todos los procesos, entonces debe dejar marcada esta casilla.
    2. Permiso de acceso: para determinar quién puede consultar los detalles del programa registrado.
    3. Programas anteriores: permite evaluar el tratamiento de las no conformidades identificadas en auditorias anteriores. En el ejemplo de arriba hay 13 no conformidades a tratar. Al dejar la opción marcada, el sistema generará el pendiente para analizar que se debe realizar con esos registros. Si no es el momento de definir como tratar dichos registros, desmarque esta opción.
    4. Al finalizar las definiciones de  la auditoria hacer clic en Guardar. 
  10. En caso de que no existan no conformidades anteriores para tratar se generará el pendiente para hacer seguimiento y completar la lista de control.